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【摘要】隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和生產(chǎn)力水平的不斷提高,，科技成果轉(zhuǎn)化已成為國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù),。加快科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)于推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,，支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí),，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新,，推動(dòng)新的生產(chǎn)力的形成具有重要戰(zhàn)略意義,。本文在對(duì)國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合多年來(lái)為客戶提供法律服務(wù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),，提出我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式存在的問(wèn)題,，并給出建議。

[關(guān)鍵詞]：科技成果  技術(shù)轉(zhuǎn)移  成果轉(zhuǎn)化

一,、科技成果轉(zhuǎn)化概述

（一）科技成果的概念

《中國(guó)科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》規(guī)定：“科技成果是指對(duì)某一科學(xué)技術(shù)研究課題,，通過(guò)觀察實(shí)驗(yàn)、研究試制或辯證思維活動(dòng)取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱靡饬x的結(jié)果”,?？萍汲晒雌溲芯啃再|(zhì)分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果和發(fā)展研究成果,；當(dāng)前主流學(xué)術(shù)觀點(diǎn)認(rèn)為,，科技成果是指人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化的概念

1,、科技成果轉(zhuǎn)移的概念

研究科技成果轉(zhuǎn)化,，首先需弄清科技成果轉(zhuǎn)移的概念?？萍汲晒D(zhuǎn)移又稱技術(shù)轉(zhuǎn)移,。國(guó)外學(xué)者認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是將一個(gè)組織內(nèi)部有用的有關(guān)制造和做的訣竅交付給另一個(gè)組織使用的過(guò)程，是技術(shù)知識(shí)與技巧有組織的傳輸與獲取,，且只有技術(shù)知識(shí)的有效使用才能稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)移,；國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)將具有商品屬性的知識(shí)產(chǎn)品在技術(shù)供體和技術(shù)受體間進(jìn)行讓渡的活動(dòng)[ 李孔岳，《科技成果轉(zhuǎn)化的模式比較及其啟示》,，[J],，科技管理研究,，2006(1)：91-92]，即通過(guò)有償或無(wú)償?shù)姆绞綄⒖茖W(xué)知識(shí),、技術(shù)成果,、科技信息以及科技能力進(jìn)行的轉(zhuǎn)讓、移植,、引進(jìn),、交流和推廣普及。

2,、科技成果轉(zhuǎn)化的概念

科技成果轉(zhuǎn)化包括了科技成果的應(yīng)用和推廣,、工藝化、產(chǎn)品化,、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化,。石善沖教授認(rèn)為：“科技成果轉(zhuǎn)化是科技成果由知識(shí)性商品轉(zhuǎn)化為供市場(chǎng)銷售的物質(zhì)性商品的全過(guò)程”,；朱高峰院士認(rèn)為：“科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新或企業(yè)創(chuàng)新”[ 黃楠：《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制研究》，[D]復(fù)旦大學(xué)，2009],；我國(guó)《科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定：本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化,，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn),、開發(fā),、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品,、新工藝,、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng),。

二,、美國(guó)、德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式及特點(diǎn)分析

（一）美國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式

1,、政府立法引導(dǎo)轉(zhuǎn)化

為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,，美國(guó)制定了一系列促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法案，構(gòu)建了比較完善的法律體系,，如1980年頒布的《拜杜法案》,、《史蒂文森法案》、《不德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》,，1982年頒布的《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法案》,，1986年頒布的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案》，1988年頒布的《貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法案》,；1989年頒布的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)轉(zhuǎn)移法》,，1996年頒布的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級(jí)法》,；2000年頒布的《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法案》,，2013年頒布的《創(chuàng)新法案》等等,。這些法案為美國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化奠定了完善的法律保護(hù)體系。

2,、設(shè)立專業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化

美國(guó)政府設(shè)立了多家官方轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)促進(jìn)科學(xué)與技術(shù)研發(fā),，其中最為重要的是：美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)研究院（NIST）、美國(guó)國(guó)家海洋和大氣管理局（NOAA）,、美國(guó)國(guó)家電信和信息管理局下屬的電信科學(xué)研究所（ITS）三個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室,。NIST主要以指導(dǎo)、培訓(xùn),、記錄,、合作等形式促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，通過(guò)企業(yè)或其他組織形式實(shí)現(xiàn)技術(shù)商業(yè)化,；NOAA以預(yù)測(cè)氣候,、天氣、海洋和海岸的變化,，共享這些知識(shí)與信息,，進(jìn)行海洋科技成果的轉(zhuǎn)化；ITS主要通過(guò)合作研發(fā),、出版技術(shù)刊物,、建立電信行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行知識(shí)成果的轉(zhuǎn)化[《國(guó)外政府促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的典型模式.賽迪智庫(kù)》,，http://www--ccidthinktank--com--0107klgd468d9.wsipv6.com/],。

3、設(shè)立中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化

在美國(guó),，高校通常會(huì)建立有法律,、商業(yè)和專門人才組成的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，如哥倫比亞大學(xué)的“創(chuàng)新企業(yè)”,，哈佛大學(xué)的“技術(shù)與商標(biāo)許可辦公室”,、美國(guó)中部的“十校聯(lián)盟”等。這些中介機(jī)構(gòu)在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面發(fā)揮了積極的作用,。

4,、高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移中心自主轉(zhuǎn)化

美國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化主要靠高校。美國(guó)高校的科技成果轉(zhuǎn)化率和收益都位居世界前列,，大學(xué)技術(shù)向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移被認(rèn)為是美國(guó)20世紀(jì)90年代高新技術(shù)快速增長(zhǎng)的關(guān)鍵,。在斯坦福大學(xué)，學(xué)校規(guī)定科技成果統(tǒng)一由學(xué)校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)化中心來(lái)實(shí)施轉(zhuǎn)化工作,，該轉(zhuǎn)化中心由專職工作人員,、律師、評(píng)估師組成,，主要針對(duì)發(fā)明進(jìn)行價(jià)值評(píng)估并制訂相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)讓方面的法律服務(wù),。

5,、產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程是技術(shù)向產(chǎn)品轉(zhuǎn)型的過(guò)程，在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在多個(gè)利益主體,。其中,，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的研究能力，并掌握著技術(shù),，而企業(yè)具備生產(chǎn)能力卻缺乏創(chuàng)新技術(shù)或創(chuàng)意,。由于這兩個(gè)利益主體的理念不同，研究機(jī)構(gòu)研發(fā)出的技術(shù)與市場(chǎng)的需求大相徑庭,，為此,，美國(guó)政府專門制定了《國(guó)家合作研究法》推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研企合作，使科技項(xiàng)目成果順利轉(zhuǎn)化成商品,。

（二）德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式

1,、政府宏觀調(diào)控扶持轉(zhuǎn)化

在德國(guó),，政府宏觀調(diào)控模式一方面體現(xiàn)在立法,、政策引導(dǎo)上；另一方面就是政府投入大量資金加大科技園區(qū)的建設(shè),。自1983年起,，德國(guó)政府采取專項(xiàng)投資的辦法在全國(guó)范圍內(nèi)建立了80多個(gè)類似科技園區(qū)的科技中心或創(chuàng)新中心，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。園區(qū)建成以后,，政府通過(guò)制定大量的優(yōu)惠政策鼓勵(lì)大學(xué)畢業(yè)生和企業(yè)家進(jìn)入園區(qū)創(chuàng)辦企業(yè)，促進(jìn)園區(qū)企業(yè)快速發(fā)展,，最終達(dá)到轉(zhuǎn)化目的,。

2、設(shè)立中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化

在中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的過(guò)程中,，德國(guó)政府與經(jīng)濟(jì)界緊密合作,，通過(guò)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)及金融機(jī)構(gòu)等構(gòu)建中小企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系網(wǎng),。網(wǎng)絡(luò)體系建成以后再將科技型企業(yè)引入服務(wù)平臺(tái),，借助平臺(tái)優(yōu)勢(shì)幫助企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化,。

3,、政府,、銀行和企業(yè)合作轉(zhuǎn)化

為解決轉(zhuǎn)化主體資金壓力,，德國(guó)政府設(shè)立專門負(fù)責(zé)部門，并聯(lián)合銀行資本,、風(fēng)投基金,，在企業(yè)設(shè)立轉(zhuǎn)化中心促進(jìn)本國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化,。中心建設(shè)的費(fèi)用由政府、國(guó)家銀行和企業(yè)按一定比例分擔(dān),。中心不以盈利為主要目的,，免費(fèi)為轉(zhuǎn)化企業(yè)提供咨詢服務(wù)。

4,、工業(yè)實(shí)驗(yàn)室直接轉(zhuǎn)化

在德國(guó),，大多數(shù)企業(yè)從技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售都在自己的工業(yè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)完成,。工業(yè)實(shí)驗(yàn)室體現(xiàn)了科學(xué)研究活動(dòng)的多元化特征,，開創(chuàng)了工業(yè)開發(fā)和利用科學(xué)的制度，并形成一種新的工業(yè)共同體研發(fā)模式,。因此,，德國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率非常高，且都非常順利[ 敬培勝：《國(guó)外科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)策研究》,，[J],，科技成果縱橫，2008年第3期],。

（三）美國(guó),、德國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要特點(diǎn)

1、法律法規(guī)及政策保障力度大

美,、德兩國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化之所以取得成功,，根本原因是有著完善的國(guó)家法律法規(guī)及政策保障體系。美國(guó)《拜杜法案》明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬,，允許大學(xué)和非盈利組織將其擁有的專利向企業(yè)轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可,，從而推進(jìn)了聯(lián)邦政府有關(guān)部門和其下屬的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)美國(guó)后期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了積極影響,。

2,、充分發(fā)揮政府在轉(zhuǎn)化中的宏觀調(diào)控作用

美、德兩國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中無(wú)一例外地得到了政府的大力支持,。政府充分發(fā)揮了其特有的保護(hù),、促進(jìn)和監(jiān)督職能：通過(guò)頒布一系列的科技法規(guī)及政策發(fā)揮其對(duì)利益各方的保護(hù)職能；通過(guò)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和風(fēng)險(xiǎn)投資等機(jī)構(gòu)發(fā)揮其促進(jìn)職能,；通過(guò)技術(shù)評(píng)估體系的建立發(fā)揮其監(jiān)督職能,。

3,、將高校作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要運(yùn)營(yíng)者，并設(shè)立嚴(yán)格的管理制度

美,、德兩國(guó)的高校大部分都設(shè)有專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作,，同時(shí)還建立了嚴(yán)格的管理制度。如美國(guó)多數(shù)高校規(guī)定,，只要是利用高校資源或是其研究范圍內(nèi)的創(chuàng)造發(fā)明,，其專利權(quán)均歸學(xué)校享有，發(fā)明人或轉(zhuǎn)化人不能享有該專利的所有權(quán),。另,，創(chuàng)造該成果的教職員工隨著科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程，可以長(zhǎng)期為企業(yè)提供顧問(wèn)價(jià)值性的服務(wù),，或者擔(dān)任獨(dú)立董事提供價(jià)值性的服務(wù),，該服務(wù)一般不超過(guò)5年。但是創(chuàng)造該科技成果的人員不得到企業(yè)里兼任董事長(zhǎng),、首席執(zhí)行官,、首席財(cái)務(wù)官、首席技術(shù)官等職位的工作,，否則學(xué)校將勸其退出教師的崗位[ 易紅郡：《美國(guó)高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)初探》,， [J]，比較教育研究,，2002年02期.],。

4、注重專門人才的培養(yǎng),，建立合理的利益分配機(jī)制

為了促進(jìn)高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化,，美國(guó)高校會(huì)從社會(huì)上招聘具有專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的專家來(lái)從事相關(guān)工作，并給予編制和豐厚報(bào)酬,。夏威夷大學(xué)規(guī)定：對(duì)于任何利用學(xué)校經(jīng)費(fèi),、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施及人員所取得的創(chuàng)造發(fā)明,，其所有權(quán)由學(xué)校享有,，但專利利益三分之二給發(fā)明人，若不使用大學(xué)的資源,，又不屬于本身研究范圍之內(nèi)的創(chuàng)造發(fā)明由發(fā)明人自己擁有,；斯坦福大學(xué)規(guī)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移收益,，學(xué)校除收取專利申請(qǐng)和維護(hù)費(fèi)用之外,，不再提取任何收益，采取“放水養(yǎng)魚”政策。麻省理工大學(xué)規(guī)定,，技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入15%用于技術(shù)發(fā)展,，其余由專利發(fā)明人、所在系和學(xué)校各拿1/3[ 易紅郡：《美國(guó)高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功經(jīng)驗(yàn)初探》[J],，比較教育研究,，2002年02期]。

三,、我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及主要運(yùn)行模式

（一）我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

據(jù)相關(guān)資料統(tǒng)計(jì),，2011年，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在15%左右,，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%；2012年全國(guó)共登記應(yīng)用技術(shù)成果43234項(xiàng),，其中穩(wěn)定應(yīng)用的成果比例達(dá)到84.29%,；小批量或小范圍應(yīng)用、試用的成果比例分別為7.15%和3.40%,；未應(yīng)用的成果比例為4.92%,；另有0.24%的成果應(yīng)用后停用。在43234項(xiàng)應(yīng)用技術(shù)成果中,，獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果為10797項(xiàng),，占24.97%。這些獲得經(jīng)濟(jì)效益的成果共取得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入189.93億元,；2013年7月1日,，英國(guó)國(guó)際商學(xué)院和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布了《2013年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，中國(guó)排名為第35位,，香港排名第7位,；2014--2015年，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率仍不到20%,。從上述數(shù)據(jù)可以看出,，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的總體水平偏低，相比西方發(fā)達(dá)國(guó)家,，仍處于落后的狀態(tài),。

（二）我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的主要運(yùn)行模式

1、自主轉(zhuǎn)化模式

《科技成果轉(zhuǎn)化法》第九條規(guī)定：科技成果持有者可以采用下列方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化：（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化,；（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果,；（三）許可他人使用該科技成果。本條的規(guī)定屬于自主轉(zhuǎn)化模式,。該模式是指科研院所,、大專院校或企業(yè)利用自身研制的科技成果在本單位內(nèi)部進(jìn)行的一種科技成果轉(zhuǎn)化模式。從高校的角度出發(fā),，自主轉(zhuǎn)化模式主要是高校以現(xiàn)有政策和環(huán)境為依托,，自己興辦企業(yè)，創(chuàng)造條件將研究成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,，如清華同方,、北大方正、工大高科等,。

2,、中介機(jī)構(gòu)幫助轉(zhuǎn)化模式

《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十條規(guī)定：企業(yè)為采用新技術(shù)、新工藝,、新材料和生產(chǎn)新產(chǎn)品,，可以自行發(fā)布信息或者委托技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)征集其所需的科技成果，或者征尋科技成果轉(zhuǎn)化的合作者,；第十八條規(guī)定：在技術(shù)交易中從事代理或者居間等有償服務(wù)的中介機(jī)構(gòu),，須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。本條的規(guī)定屬于中介機(jī)構(gòu)幫助轉(zhuǎn)化模式,。這種模式主要是企業(yè)根據(jù)自身需求,，通過(guò)科技中介機(jī)構(gòu)開展的技術(shù)交易獲取符合自身需要的技術(shù)；科技成果擁有者通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)把科研成果部分或全部許可或轉(zhuǎn)賣給企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化,。

3,、產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式

《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十二條規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位與生產(chǎn)企業(yè)相結(jié)合,，聯(lián)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化,；第十三條規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)、農(nóng)業(yè)試驗(yàn)示范單位獨(dú)立或者與其他單位合作實(shí)施農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化,。上述法律的規(guī)定屬于產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式,。產(chǎn)學(xué)研合作的特點(diǎn)是科學(xué)研究、產(chǎn)品開發(fā)和人才培養(yǎng)等活動(dòng)均是由科研院所,、大學(xué)和企業(yè)以合作,、合資、一體化的方式共同轉(zhuǎn)化,，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn),、學(xué)、研三方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),、資源共享,。

4、公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)化模式

《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十七條規(guī)定：依法設(shè)立的從事技術(shù)交易的場(chǎng)所或者機(jī)構(gòu),，可以進(jìn)行下列推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的活動(dòng)：（一）介紹和推薦先進(jìn),、成熟、實(shí)用的科技成果；（二）提供科技成果轉(zhuǎn)化需要的經(jīng)濟(jì)信息,、技術(shù)信息,、環(huán)境信息和其他有關(guān)信息；（四）為科技成果轉(zhuǎn)化提供其他咨詢服務(wù),。本條的規(guī)定屬于專業(yè)服務(wù)平臺(tái)轉(zhuǎn)化模式,。該模式要求政府、高校,、科研機(jī)構(gòu),、企業(yè)利用自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，建立面向行業(yè)的公共服務(wù)平臺(tái),，為轉(zhuǎn)化主體提供專業(yè)的共性技術(shù)服務(wù),。

5、協(xié)議轉(zhuǎn)化模式

《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十四條規(guī)定：國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),、高等院校所取得的具有實(shí)用價(jià)值的職務(wù)科技成果,，本單位未能適時(shí)地實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下,，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化,，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益,。本條的規(guī)定屬于協(xié)議轉(zhuǎn)化模式,。協(xié)議轉(zhuǎn)化模式是指科技成果的擁有方與合作方以合股或利潤(rùn)分成方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。該轉(zhuǎn)化的核心問(wèn)題是協(xié)議方在合作過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享,，防止資源閑置,。 

6、中試模式

《科技成果轉(zhuǎn)化法》第十九條規(guī)定：國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè),、事業(yè)單位和農(nóng)村科技經(jīng)濟(jì)合作組織進(jìn)行中間試驗(yàn),、工業(yè)性試驗(yàn)、農(nóng)業(yè)試驗(yàn)示范和其他技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)服務(wù)活動(dòng),。本條可稱中試模式,，從我國(guó)實(shí)踐來(lái)看，該模式存在技術(shù)集成性和應(yīng)用性不強(qiáng)等問(wèn)題,。另,，我國(guó)的高校和科研院所普遍缺乏中試基地，大部分科技成果只是處于實(shí)驗(yàn)室階段,，一些高校和科研院所的科技成果,，由于沒(méi)有進(jìn)行中試，工程研究不到位,、不全面就開始盲目轉(zhuǎn)化,，從而造成轉(zhuǎn)化失敗。

四、我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式存在的主要問(wèn)題

1,、法律法規(guī)及政策扶持力度不夠

目前,，我國(guó)在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化立法方面主要是《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《農(nóng)業(yè)科技成果推廣法》,、《科技成果轉(zhuǎn)化法》,、《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等相關(guān)法律法規(guī)及政策,。相比發(fā)達(dá)國(guó)家,，法律法規(guī)保障力度明顯缺乏，專門立法和配套政策不足,，已不能適應(yīng)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的發(fā)展,。

2、體制不健全,，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系欠缺,，專業(yè)化人才匱乏

我國(guó)科技體制很大的一個(gè)弊端就是大量的科研機(jī)構(gòu)獨(dú)立于企業(yè)之外，長(zhǎng)期形成了科技與經(jīng)濟(jì)相分離的局面,。另外,，各級(jí)政府引導(dǎo)不夠，政府有關(guān)部門應(yīng)盡快制訂行之有效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策促使企業(yè)集中資金,、人力和物力,，發(fā)揮整體優(yōu)勢(shì)，提高技術(shù)開發(fā),，形成規(guī)模能力,。

另外，我國(guó)仍缺乏一套科學(xué)規(guī)范的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,，缺乏有公信力的技術(shù)評(píng)估和科技投融資評(píng)估機(jī)構(gòu),。2016年7月2日，歷經(jīng)三屆人大,、四次審議,、醞釀十年之久的《資產(chǎn)評(píng)估法》被表決通過(guò)，行業(yè)發(fā)展近三十年,，我國(guó)才頒布首部行業(yè)基本法,。加上從事科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人才匱乏、領(lǐng)軍人才稀缺等都對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生一定的制約作用,。

3,、科技成果質(zhì)量不高，管理和服務(wù)能力較弱

科技成果的質(zhì)量因素,，可以從科技成果質(zhì)量和科技成果商品質(zhì)量?jī)蓚€(gè)角度來(lái)考量,?？萍汲晒|(zhì)量包括科技成果的先進(jìn)性、實(shí)用性,、可靠性,。先進(jìn)性反映的是科技成果的現(xiàn)有技術(shù)水平和技術(shù)效果；實(shí)用性反映的是科技成果的技術(shù)價(jià)值,、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值,；可靠性反映的是科技成果實(shí)施工作中的可靠程度和生命周期指標(biāo)?？萍汲晒唐焚|(zhì)量是指科技成果能夠順利實(shí)施并產(chǎn)出較大效益等諸因素的總和,，它包括三個(gè)方面：科技成果商品的內(nèi)在質(zhì)量；科技成果商品的服務(wù)工作質(zhì)量,；反映科技成果商品服務(wù)工作質(zhì)量的因素,。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅約為15%,，科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或應(yīng)用于生產(chǎn)的項(xiàng)目人均數(shù)為0.78件,，最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，而歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的轉(zhuǎn)化率則高達(dá)45％,。再加上科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的專業(yè)化管理和服務(wù)能力嚴(yán)重不足,，都將直接或間接地影響到科技成果的有效轉(zhuǎn)化[ 何曉然：《我國(guó)技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的運(yùn)行模式研究》，[D],，中國(guó)海洋大學(xué),，2009]。 

4,、科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力因素缺乏,，利益分配體制不完善

動(dòng)力性因素在整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中起著直接推動(dòng)作用,，主要表現(xiàn)在科技推力和經(jīng)濟(jì)拉力,。市場(chǎng)需求因素具有拉動(dòng)作用，技術(shù)的創(chuàng)新起著推動(dòng)作用,，只有二力融合發(fā)力,，才能促進(jìn)科技成果有效轉(zhuǎn)化。另,，科技成果具備無(wú)形資產(chǎn)的特性,，其轉(zhuǎn)化過(guò)程涉及多方利益，在合作中還會(huì)牽扯到許多具體問(wèn)題,，如技術(shù)轉(zhuǎn)讓允許的地區(qū)范圍,、時(shí)間長(zhǎng)短、付款方式,、合作形式,，轉(zhuǎn)化收益比例分配等等,，這些問(wèn)題往往造成供需雙方在價(jià)值和利益分配上的認(rèn)識(shí)不同，產(chǎn)生分歧,，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化過(guò)程漫長(zhǎng),，甚至失敗[ 我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干新趨勢(shì)研究,http://www.innofund.gov.cn/]。

五,、我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行模式的完善

（一）宏觀層面上

1,、加大立法引導(dǎo)和政策扶持，深化科技體制改革

（1）政府應(yīng)繼續(xù)加大立法支持,，出臺(tái)配套法律法規(guī)及政策,，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了良好的法制環(huán)境；

（2）進(jìn)一步完善市場(chǎng)機(jī)制,，建立以市場(chǎng)導(dǎo)向,，發(fā)揮政府在市場(chǎng)配置科技創(chuàng)新資源中的決定性作用，強(qiáng)化企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果的主體地位,，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展,；

（3）加快政府職能轉(zhuǎn)變，鼓勵(lì)機(jī)制創(chuàng)新,，推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán),、優(yōu)化服務(wù)，強(qiáng)化政府在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中政策制定,、平臺(tái)建設(shè),、人才培養(yǎng)、公共服務(wù)等方面職能,，探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化新模式,。 

2、營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境,，推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),，培養(yǎng)轉(zhuǎn)化主體

（1）在創(chuàng)新資源集聚區(qū)域，不斷強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新意識(shí),，提升企業(yè)創(chuàng)新能力,，營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境和土壤；

（2）引導(dǎo)高校,、科研院所,、大型企業(yè)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建立以科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為內(nèi)容的眾創(chuàng)空間,； 

（3）孵化出一批有市場(chǎng)活力的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化創(chuàng)新主體,，推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

3,、拓展投融資渠道,，解決資金不足問(wèn)題

（1）發(fā)揮國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金杠桿作用,，采取設(shè)立子基金、加大貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償（知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貸款補(bǔ)貼）等方式,，吸引社會(huì)資本投入,，支持科技成果轉(zhuǎn)化；

（2）大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資,，培育發(fā)展天使投資人和創(chuàng)投機(jī)構(gòu),，支持中小型科技企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目； 

（3）引導(dǎo)和鼓勵(lì)地方設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo),、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)等專項(xiàng)資金,，引導(dǎo)信貸資金促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，拓展融資渠道,，解決資金問(wèn)題,。

4、加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)市場(chǎng)體系建設(shè),，提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力

（1）以科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為核心,，市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，借助互聯(lián)網(wǎng),、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù),，打造線上與線下相結(jié)合的國(guó)家技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)；

（2）建立行業(yè)技術(shù)市場(chǎng),，完善區(qū)域市場(chǎng),，形成不同領(lǐng)域、不同層級(jí)市場(chǎng)體系新格局,，在現(xiàn)有的轉(zhuǎn)移區(qū)域中心,，落實(shí)“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展,、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶等重大戰(zhàn)略,，打造連接國(guó)內(nèi)外資本、技術(shù),、人才等創(chuàng)新資源的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),；

（3）制定和完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易等各類平臺(tái)的機(jī)制和功能,，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

5,、加大對(duì)產(chǎn)學(xué)研的扶持力度,，促進(jìn)科技成果快速、高效轉(zhuǎn)化

由于高校及科研機(jī)構(gòu)是我國(guó)科技自主創(chuàng)新的主要力量,，又承擔(dān)了國(guó)家重大課題和科研任務(wù),，產(chǎn)學(xué)研又可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),、資源共享，具有天然優(yōu)勢(shì),，所以,，繼續(xù)加大對(duì)產(chǎn)學(xué)研的扶持力度，支持高校和科研院所開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，不斷推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,，鼓勵(lì)構(gòu)建多種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，有利于快速,、高效推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,。

6、建設(shè)科技成果中試基地

（1）依托國(guó)家高新區(qū),、大學(xué)科技園,、高校、科研院所,、企業(yè)等建設(shè)一批科技成果產(chǎn)業(yè)化中試基地,，引導(dǎo)科技成果對(duì)接特色產(chǎn)業(yè)需求；

（2）鼓勵(lì)企業(yè)牽頭,、政府引導(dǎo),、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，建立面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的中試基地,。

（二）微觀層面上

1,、加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲權(quán)、用權(quán),、維權(quán)和管理的體制建設(shè)

科技成果的有效轉(zhuǎn)化,，歸根結(jié)底靠?jī)?yōu)質(zhì)的技術(shù)和專利。因此,，只有從源頭把好關(guān),，保證優(yōu)質(zhì)專利的授權(quán)和后期的運(yùn)用、保護(hù)和管理,，才能促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展,，從根上保證科技成果有效轉(zhuǎn)化。當(dāng)前,，我國(guó)雖屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó),，但并非強(qiáng)國(guó)，加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)力度不夠,，嚴(yán)重影響了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),，在一定程度上影響了科技成果的有序轉(zhuǎn)化。

2,、建立科學(xué)合理的利益分配機(jī)制,，加強(qiáng)人才隊(duì)伍和宣傳建設(shè)

合理的利益分配機(jī)制對(duì)保護(hù)合作各方利益,，調(diào)動(dòng)各方積極性至關(guān)重要，其中高?？萍汲晒D(zhuǎn)化利益分配機(jī)制尤為關(guān)鍵,。譬如：制定或完善科技成果轉(zhuǎn)化中的利益分配計(jì)算辦法、計(jì)算基數(shù),、補(bǔ)救措施,、高校與院系和科研人員之間的利益分配比例等。

充分發(fā)揮各類創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范作用,，依托有條件的地方和機(jī)構(gòu)建設(shè)一批技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地,，加快培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)軍人才。另,，通過(guò)各種方式宣傳政府,、科研院所、高校,、企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程和益處,，借助網(wǎng)絡(luò)媒體、平面媒體,、電視媒體,、紙質(zhì)媒體、社交軟件等擴(kuò)大宣傳范圍,，增加科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì),。

3、建立科技成果評(píng)估機(jī)制,，降低無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估成本

由于科技成果具有無(wú)形資產(chǎn)的獨(dú)特性,，其價(jià)值難以準(zhǔn)確確定，操作時(shí)又缺乏科學(xué)合理的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和原則,，導(dǎo)致交易價(jià)格難以確定,，為后期合作方成功轉(zhuǎn)化埋下交易隱患。因此,，建立一套規(guī)范的科技成果價(jià)格評(píng)估體系,，降低評(píng)估成本，保證雙方的合理利益,，有利于科技成果的順利轉(zhuǎn)化,。

4、簡(jiǎn)化轉(zhuǎn)化程序,，縮短科研成果與產(chǎn)業(yè)化距離 

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,，具體到應(yīng)用時(shí)一般都需要立項(xiàng)、審批,、備案等程序,。因此，通過(guò)修改合作研發(fā)協(xié)議標(biāo)準(zhǔn),，精簡(jiǎn)需要提供的文件資料并加快審查,、備案（或不備案）流程，實(shí)施新的許可項(xiàng)目,，制定能夠預(yù)先緩解企業(yè)對(duì)總成本擔(dān)憂的制度,，對(duì)文件流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行詳細(xì)分析，縮短技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)程,，一定程度上可以促進(jìn)科技成果的迅速轉(zhuǎn)化,。

5、建立科技成果轉(zhuǎn)化大數(shù)據(jù),，加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)與跟蹤

在美國(guó),，轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)都會(huì)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)，平臺(tái)里面包含技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)信息,，相關(guān)人員可快速查詢知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和相關(guān)學(xué)術(shù)報(bào)告,。該數(shù)據(jù)平臺(tái)還能直接與行業(yè)網(wǎng)站和政府?dāng)?shù)據(jù)平臺(tái)相關(guān)聯(lián)。同時(shí),，平臺(tái)還制定了多個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)作為跟蹤技術(shù)轉(zhuǎn)移重要性的原始基礎(chǔ),，可以為轉(zhuǎn)化主體提供更完整、更精確的評(píng)價(jià)指標(biāo),，利于績(jī)效考核與管理,，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。

在我國(guó),，隨著互聯(lián)網(wǎng)+戰(zhàn)略和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與推動(dòng),，信息與數(shù)據(jù)的搜集、發(fā)布,、共享對(duì)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展越來(lái)越重要,。因此，建立國(guó)家科技成果大數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng),，制定科技成果信息采集規(guī)范,、促使數(shù)據(jù)資源互聯(lián)互通、完善信息共享機(jī)制,，對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化將會(huì)起著重要作用,。

六、結(jié)語(yǔ)

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及產(chǎn)業(yè)鏈的全過(guò)程,，沒(méi)有法制保障,、政府扶持、資金投入、科學(xué)管理,、人才培養(yǎng)等頂層設(shè)計(jì),，很難保證科技成果轉(zhuǎn)化的有效實(shí)現(xiàn)。長(zhǎng)期以來(lái),，我國(guó)大部分科研院所,、高校、企業(yè),、中介機(jī)構(gòu)因多種因素制約,，使得很多先進(jìn)技術(shù)成果未能進(jìn)行有效轉(zhuǎn)化，在一定程度上阻礙了我國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,。因此,，建立健全法律法規(guī)體系，加大政府扶持力度,，完善產(chǎn)業(yè)配套機(jī)制,，提升市場(chǎng)服務(wù)能力，鼓勵(lì)企業(yè)勇于創(chuàng)新,，推動(dòng)高校,、科研院所、中介機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展,，才能真正加快我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展。