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山西省科學(xué)技術(shù)廳

關(guān)于印發(fā)《科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)工作指引

（試行）》的通知

晉科規(guī)〔2024〕12號(hào)

各市科技局,，其他有關(guān)單位：

為健全科技成果評(píng)價(jià)體系，完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制,，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）和《山西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》（晉政辦發(fā)〔2022〕9號(hào)）要求，省科技廳制定了《科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)工作指引（試行）》,，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。

山西省科學(xué)技術(shù)廳

2024年6月25日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)工作指引

（試行）

為健全科技成果評(píng)價(jià)體系,，完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制,，加快培育和發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）和《山西省人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》（晉政辦發(fā)〔2022〕9號(hào)）要求,，結(jié)合山西實(shí)際,，制定本指引。

第一條 以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),，認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要論述和對(duì)山西工作的重要講話(huà)重要指示精神，堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向,，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)方式,，深化科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)改革，為科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供有力支撐,。

第二條 本指引所稱(chēng)科技成果,，是指通過(guò)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值的成果，分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果,、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果,、科技戰(zhàn)略研究成果等。

第三條 本指引所稱(chēng)科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià),，是指根據(jù)科技成果類(lèi)型和評(píng)價(jià)目的,，由具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)依照規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科技成果的科學(xué)價(jià)值,、技術(shù)價(jià)值,、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià),，出具科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告并作出相應(yīng)結(jié)論的活動(dòng),。

科學(xué)價(jià)值，主要包括在新發(fā)現(xiàn),、新原理,、新方法等方面的原創(chuàng)性貢獻(xiàn)，對(duì)促進(jìn)科學(xué)發(fā)展,、推動(dòng)理論進(jìn)步或指導(dǎo)實(shí)踐等發(fā)揮的作用和貢獻(xiàn),。

技術(shù)價(jià)值，主要包括成果的創(chuàng)新性和優(yōu)良特性,，在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題,、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效,。

經(jīng)濟(jì)價(jià)值,，主要包括推廣前景、預(yù)期效益,、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及市場(chǎng)成熟度,，對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響等。

社會(huì)價(jià)值,，主要包括在解決人民健康,、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效,，對(duì)國(guó)家,、部門(mén)、地區(qū)和行業(yè)決策及實(shí)際工作的指導(dǎo)作用等,。

文化價(jià)值,，主要包括在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、提高公民科學(xué)素質(zhì),、營(yíng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化,、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀(guān),、科學(xué)規(guī)范與倫理道德等方面的影響和貢獻(xiàn)。

第四條 本指引所稱(chēng)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),，是指具有科技成果評(píng)價(jià)能力,，能夠獨(dú)立接受評(píng)價(jià)委托，提供科技成果評(píng)價(jià)服務(wù),，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的社會(huì)組織和企事業(yè)單位等（見(jiàn)附件1）,。

第五條 科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持以質(zhì)量、績(jī)效,、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向,。根據(jù)科技成果類(lèi)型、評(píng)價(jià)目的和應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行分類(lèi)和多維價(jià)值評(píng)價(jià),，注重綜合性與有限性相結(jié)合,，注重科技成果價(jià)值產(chǎn)生的時(shí)點(diǎn)規(guī)律和預(yù)期發(fā)展。

第六條 科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)應(yīng)委托科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu),，依據(jù)科技成果類(lèi)型組建評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)（見(jiàn)附件2）,，主要采取同行評(píng)價(jià)、用戶(hù)評(píng)價(jià),、第三方評(píng)價(jià)等方式,，可通過(guò)會(huì)議評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià),、網(wǎng)上評(píng)價(jià)等途徑展開(kāi),。

第七條 科技成果評(píng)價(jià)委托方（含科研任務(wù)委托方、科技成果使用方,、科技成果所有方,、科技成果完成者等）與評(píng)價(jià)方（科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)簽訂規(guī)范的委托評(píng)價(jià)合同，作為明確雙方權(quán)利義務(wù)的法律依據(jù),。

第八條 科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)可按照申請(qǐng)受理,、制定評(píng)價(jià)方案（包括對(duì)成果進(jìn)行分類(lèi)、明確評(píng)價(jià)要求,、確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),、收集信息、組建專(zhuān)家評(píng)審組等）,、多維價(jià)值分項(xiàng)評(píng)價(jià),、形成評(píng)價(jià)報(bào)告、交付報(bào)告五個(gè)階段進(jìn)行（見(jiàn)附件3）,。

評(píng)價(jià)程序具體包含以下步驟：

（一）評(píng)價(jià)委托方提出評(píng)價(jià)需求,，選擇評(píng)價(jià)方，提交相關(guān)評(píng)價(jià)材料,。

（二）評(píng)價(jià)方對(duì)評(píng)價(jià)委托方提交的評(píng)價(jià)材料進(jìn)行完整性和符合性審查,，達(dá)到受理要求后與評(píng)價(jià)委托方協(xié)商確定評(píng)價(jià)方案，簽署委托合同,。

（三）評(píng)價(jià)方根據(jù)評(píng)價(jià)方案確定評(píng)價(jià)方式,，收集成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)信息，組建專(zhuān)家評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì),。評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)一般由各類(lèi)專(zhuān)家,、行業(yè)用戶(hù)、第三方（檢測(cè)）機(jī)構(gòu)等人員組成,。

（四）評(píng)價(jià)方開(kāi)展科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià),，形成評(píng)價(jià)結(jié)論，撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告（見(jiàn)附件4）,。

（五）評(píng)價(jià)方對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核,，按照合同約定的時(shí)間和方式，將評(píng)價(jià)報(bào)告蓋章后交付評(píng)價(jià)委托方,，評(píng)價(jià)方整理歸檔科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)資料,。

第九條 科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)一般應(yīng)設(shè)置5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和22個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見(jiàn)附件5）。評(píng)價(jià)方應(yīng)根據(jù)科技成果類(lèi)型和評(píng)價(jià)目的對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置與賦權(quán),，以定量和定性相結(jié)合的方式,，對(duì)科技成果進(jìn)行多維價(jià)值綜合評(píng)價(jià)（見(jiàn)附件6）。

第十條 科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)結(jié)論分為四個(gè)層級(jí),，分別是：特大科技成果,、重大科技成果、重要科技成果,、有一定價(jià)值的科技成果,。

第十一條 評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用包括但不限于以下方面：

（一）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。作為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中技術(shù)市場(chǎng)交易,、轉(zhuǎn)讓,、許可、作價(jià)投資以及其他決策的參考依據(jù),。

（二）投資融資,。作為投融資過(guò)程中開(kāi)展盡職調(diào)查的參考依據(jù)。

（三）科技成果管理,。作為政府,、高校院所、企業(yè)等的科技成果管理參考依據(jù),。

（四）科技獎(jiǎng)勵(lì),。作為各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的參考依據(jù)。

（五）項(xiàng)目管理,。作為科技計(jì)劃項(xiàng)目事前,、事中和事后評(píng)價(jià)的參考依據(jù),。

（六）評(píng)審立項(xiàng)。作為項(xiàng)目評(píng)審,、人才評(píng)價(jià),、機(jī)構(gòu)評(píng)估的參考依據(jù)。

第十二條 科技成果評(píng)價(jià)結(jié)束后,，評(píng)價(jià)委托方應(yīng)于半年內(nèi)在科技行政部門(mén)進(jìn)行成果登記,。科技行政部門(mén)對(duì)評(píng)價(jià)篩選的成果優(yōu)先納入成果庫(kù),，定期發(fā)布成果推廣清單,。

第十三條 評(píng)價(jià)方應(yīng)強(qiáng)化自律、規(guī)范開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)工作,，接受業(yè)務(wù)和科技行政部門(mén)的監(jiān)督,，提升評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開(kāi)透明度。

第十四條 評(píng)價(jià)方應(yīng)妥善處理評(píng)價(jià)委托方或其他相關(guān)方關(guān)于評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容提出的疑問(wèn),、異議或申訴,。評(píng)價(jià)報(bào)告中的信息應(yīng)當(dāng)可溯源。

第十五條 對(duì)提供虛假評(píng)價(jià)結(jié)果,、泄露技術(shù)和商業(yè)秘密,、存在影響或干涉評(píng)價(jià)公平公正等違規(guī)行為的，按照《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）有關(guān)規(guī)定處理,。

第十六條 本指引2024年7月25日起試行,，試行期兩年。

第十七條 本指引由山西省科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋,。

附件：

1.科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)條件要求

2.科技成果評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)人員條件要求

3.科技成果評(píng)價(jià)工作流程

4.山西省科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告（參考格式）

5.科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系參考 科學(xué)價(jià)值（2024版）,、技術(shù)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值,、文化價(jià)值

6.科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重參考

附件1

科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)條件要求

（一）具有獨(dú)立法人資格的社團(tuán)法人,、事業(yè)單位法人、企業(yè)法人或民政部門(mén)登記的民辦非企業(yè)法人,。

（二）具有從事科技咨詢(xún),、科技成果評(píng)價(jià)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

（三）具有相應(yīng)專(zhuān)職人員和評(píng)價(jià)人員,，具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù),、產(chǎn)業(yè)、管理,、財(cái)務(wù)專(zhuān)家?guī)臁?/p>

（四）有健全的內(nèi)部管理制度,，包括明確的從事科技成果評(píng)價(jià)的制度、規(guī)范的科技成果評(píng)價(jià)工作流程和質(zhì)量控制規(guī)范等。

（五）有固定的辦公場(chǎng)所,、必須的基礎(chǔ)設(shè)施和工作條件,。

（六）無(wú)不良信用信息記錄（未被列入“信用中國(guó)”網(wǎng)站失信被執(zhí)行人、重大稅收違法失信主體等嚴(yán)重違法失信行為信息記錄名單內(nèi)）,，無(wú)科研誠(chéng)信方面的不良記錄,。

（七）兼營(yíng)科技成果評(píng)價(jià)的單位或組織除必須具備以上條件外，應(yīng)設(shè)有獨(dú)立的科技成果評(píng)價(jià)部門(mén),，配備專(zhuān)人履行科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)職責(zé)。

（八）行業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,。

附件2

科技成果評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)人員條件要求

（一）應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和社會(huì)公德,，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德，遵守公正,、廉潔,、保密等紀(jì)律要求。

（二）熟悉國(guó)家相關(guān)法律和本指引,。

（三）具備完成科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)的能力,。

1.評(píng)價(jià)專(zhuān)家在評(píng)價(jià)成果所屬專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具有較為豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展情況,，在該領(lǐng)域具有一定學(xué)術(shù)影響力,。

2.具備與行業(yè)用戶(hù)充分溝通的能力，使其了解科技成果涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,，近期或長(zhǎng)期使用相關(guān)產(chǎn)品,、技術(shù)等，并能對(duì)使用情況做出準(zhǔn)確的分析與判斷,。

3.（第三方）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)人員應(yīng)熟練掌握科技成果評(píng)價(jià)的專(zhuān)業(yè)方法和工具,，具有與科技成果評(píng)價(jià)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)家和地方的科技發(fā)展戰(zhàn)略與發(fā)展態(tài)勢(shì),，并有較強(qiáng)的市場(chǎng)分析能力與職業(yè)判斷能力,。

（四）能按照評(píng)價(jià)要求客觀(guān)、公正,、獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn),。

（五）能夠協(xié)助開(kāi)展材料審查、質(zhì)詢(xún),、答辯,、實(shí)地調(diào)研、評(píng)價(jià)報(bào)告撰寫(xiě)等工作,。

（六）與委托方不存在可能影響公正性的關(guān)聯(lián)關(guān)系,。

（七）無(wú)科研誠(chéng)信不良記錄，無(wú)違法犯罪記錄,。

附件：

晉科規(guī)2024-12號(hào).doc

附件4：山西省科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告(參考格式).docx

附件5：科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系參考.docx

附件6：科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重參考.docx

關(guān)于印發(fā)《科技成果多維價(jià)值評(píng)價(jià)工作指引（試行）》的通知.pdf