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科技成果轉(zhuǎn)化是新時(shí)期我國(guó)堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)的重要路徑之一,。黨的十九屆五中全會(huì)明確要求堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，強(qiáng)調(diào)要完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制,，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,。中央、地方和各類創(chuàng)新主體均高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作,，例如在各省市《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中均進(jìn)一步提出科技成果轉(zhuǎn)化目標(biāo),，如北京市提出“加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,，打通基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化綠色通道” ；上海市提出“加快構(gòu)建順暢高效的技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系,；加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化,，提高創(chuàng)新鏈整體效能” ；廣東省提出“大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,、建設(shè)珠三角國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)”,；江蘇省提出“完善科技成果高效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，建立省級(jí)中試孵化母基金,，完善中試保障和運(yùn)行機(jī)制”,；浙江省提出“大幅提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率，建設(shè)全球技術(shù)轉(zhuǎn)移樞紐”等,。

然而,，雖然各界對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)注熱度居高不下，且近年來(lái)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化成效顯著提升,，但其中存在兩個(gè)頂層問(wèn)題值得警惕：

一是重“術(shù)”遠(yuǎn)超重“道”,，當(dāng)前在體制機(jī)制改革中針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的討論很多，圍繞權(quán)益,、評(píng)價(jià),、分配、交易渠道等取得了顯著進(jìn)步,，但是對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的全局性問(wèn)題討論偏少,，過(guò)于集中對(duì) “專利”化成果這一科技成果轉(zhuǎn)化的局部問(wèn)題的討論，導(dǎo)致對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的本質(zhì)認(rèn)識(shí)仍有很大不足,。

二是重“顯示度”遠(yuǎn)超重“實(shí)效度”,，重“表”輕“里”，存在過(guò)熱與急功近利傾向,，雖然重視熱度持續(xù)高漲有利于加快改革步伐,，但是持續(xù)“過(guò)熱”也容易產(chǎn)生用力過(guò)猛、投入過(guò)度,、重復(fù)低效,、虛假繁榮等問(wèn)題，急功近利則會(huì)導(dǎo)致片面追求顯示度高的成效,，而忽視低顯示度有長(zhǎng)遠(yuǎn)效益的工作,，例如過(guò)度關(guān)注專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量和收入、而對(duì)未產(chǎn)生直接收益的知識(shí)溢出成效重視不足等,。

第一個(gè)成功案例是Cohen-Boyer專利轉(zhuǎn)化案例。

Feldman等（2007）介紹了Cohen-Boyer專利（‘Process for producing biologically functional molecular chimeras’ (US4237224)，斯坦福大學(xué)1974年申請(qǐng),，1980年授權(quán)）技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功案例,，是DNA重組技術(shù)專利（rDNA）,，該專利技術(shù)成功轉(zhuǎn)移（許可給468個(gè)企業(yè)）,，快速推進(jìn)了相應(yīng)技術(shù)發(fā)展和運(yùn)用,。該專利技術(shù)轉(zhuǎn)移起始于發(fā)明人給企業(yè)提供技術(shù)咨詢服務(wù),，斯坦福大學(xué)在Cohen-Boyer技術(shù)許可中的四個(gè)目標(biāo)發(fā)揮了重要作用：

1）技術(shù)轉(zhuǎn)移要與大學(xué)的公共服務(wù)理念一致,；

2）促進(jìn)基因工程技術(shù)為滿足公共利益而及時(shí)充分的商業(yè)化,，提供適當(dāng)激勵(lì)；

3）為最小化潛在的生物危害而管理技術(shù),；

4）為教育和研究提供收入,。 

第二個(gè)成功案例是一個(gè)MEMS技術(shù)相關(guān)專利轉(zhuǎn)化案例。

Azagra-Caro等（2017）探究了該專利技術(shù)轉(zhuǎn)移典型案例,，該微電機(jī)系統(tǒng)專利（MEMS）技術(shù)由美國(guó)一大學(xué)于1989年申請(qǐng),，被引用430次。該專利技術(shù)來(lái)源于發(fā)明人1的博士論文,，發(fā)明人2是其導(dǎo)師,，是1986-1990在高研院開展的研究，受NSF資助,。該專利技術(shù)一改之前各代MEMS技術(shù)只能圓形運(yùn)動(dòng),，使之可以線性運(yùn)動(dòng)，因而有很多應(yīng)用,。技術(shù)誕生時(shí),，MEMS相關(guān)產(chǎn)業(yè)處于初步發(fā)展階段。

（1）正式轉(zhuǎn)移渠道：一是該技術(shù)只被正式許可給一個(gè)非本地公司MEMS Solution,，該公司后續(xù)專利多次引用該專利,，但未與該校開展其他合作，對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響較為有限,。二是該技術(shù)通過(guò)發(fā)明人的咨詢服務(wù)方式為另一非本地公司Sensor Technologies廣泛所用,，該公司是高研院合作伙伴，未收專利許可費(fèi),，但該公司后續(xù)與該校合作密切,，幫助學(xué)校建立Microlab實(shí)驗(yàn)室、將MEMS制備能力轉(zhuǎn)移到該大學(xué),，對(duì)該技術(shù)的擴(kuò)散影響很大,。三是本地創(chuàng)業(yè)者通過(guò)給Microlab實(shí)驗(yàn)室交會(huì)員費(fèi)獲得知識(shí)轉(zhuǎn)移。1997年該大學(xué)建立Microlab項(xiàng)目,，交會(huì)員費(fèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以在此開展MEMS相關(guān)制備實(shí)驗(yàn),，開展試驗(yàn)研究，很多創(chuàng)業(yè)企業(yè)是該大學(xué)畢業(yè)生創(chuàng)建的,。最終本地MEMS產(chǎn)業(yè)因此得以發(fā)展,。

（2）非正式轉(zhuǎn)移渠道,。一是該研究所畢業(yè)生畢業(yè)后的知識(shí)轉(zhuǎn)移，如發(fā)明人1和發(fā)明人4畢業(yè)后到非本地機(jī)構(gòu)從事相關(guān)工作,，并進(jìn)一步轉(zhuǎn)移給合作者,。二是該大學(xué)的實(shí)驗(yàn)室成為相關(guān)知識(shí)交流平臺(tái)，為高研院和本地相關(guān)企業(yè)的研發(fā)人員提供交流渠道,，促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移,。該專利技術(shù)的主要轉(zhuǎn)移渠道如下圖所示。

圖為典型專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散路徑,，來(lái)源于Azagra-Caro等，2017

以上兩個(gè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成功案例給我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化工作帶來(lái)兩個(gè)方面的重要啟示,。

首先，在理念和思路上,，高校與科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化工作需要開拓理念和視野,、秉持長(zhǎng)期導(dǎo)向、不忘初心,。

一是要形成知識(shí)轉(zhuǎn)移的綜合觀念,。高校科研院所的科技技術(shù)成果轉(zhuǎn)化理念需要拓寬,、拔高,，應(yīng)該從知識(shí)轉(zhuǎn)移的理念高度統(tǒng)籌科技成果轉(zhuǎn)化工作，不應(yīng)局限于專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓和“四技”服務(wù),。以“環(huán)同濟(jì)”知識(shí)經(jīng)濟(jì)圈為例,，其不斷發(fā)展更多的是同濟(jì)大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的綜合結(jié)果，而非僅僅是專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓和“四技”服務(wù)的貢獻(xiàn),。

二是要注重長(zhǎng)期導(dǎo)向,。在科技成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)更注重長(zhǎng)期導(dǎo)向，樹立“久久為功”思想,，關(guān)注知識(shí)轉(zhuǎn)移的長(zhǎng)期綜合效果,，不過(guò)度受一朝一夕的所謂“有顯示度”指標(biāo)所牽絆。

三是不忘初心,。高校,、科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化中需要以高校、科研院所的核心使命為根本,，人才培養(yǎng),、知識(shí)創(chuàng)造、社會(huì)服務(wù)等為高校,、科研院所使命,，均為推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的“公益”事業(yè),，因而不應(yīng)過(guò)度追求“創(chuàng)收”。如上述兩個(gè)成功案例所示,，在斯坦福Cohen-Boyer關(guān)于rDNA專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓中,，如果短期內(nèi)過(guò)度追求收入很可能會(huì)限制該技術(shù)擴(kuò)散范圍和速度,，影響技術(shù)的社會(huì)價(jià)值發(fā)揮和（或）產(chǎn)生技術(shù)危害,。在MEMS專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，如果過(guò)度強(qiáng)調(diào)收入,，可能導(dǎo)致與Sensor Technologies公司的合作受沖擊,，從而影響該公司對(duì)高校的知識(shí)反向溢出，可能造成該大學(xué)本地MEMS相關(guān)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)及產(chǎn)業(yè)集群興起存在困難,。

其次,，在路徑上，科技成果轉(zhuǎn)化要堅(jiān)持正式和非正式渠道并重,，促進(jìn)綜合效果趨向最佳,。

一是從正式轉(zhuǎn)移渠道看，專利許可只是科技成果轉(zhuǎn)化中最顯性的部分,，容易被過(guò)度重視,，但其總體貢獻(xiàn)并非想象的那么大，而技術(shù)開發(fā),、咨詢等服務(wù)活動(dòng)在科技成果轉(zhuǎn)化中扮演的角色更需要高度重視,。在上述兩個(gè)成功案例中技術(shù)咨詢活動(dòng)均發(fā)揮了重要作用。

二是從非正式渠道看,，知識(shí)溢出才是科技成果轉(zhuǎn)化核心驅(qū)動(dòng)力,。校企合作實(shí)驗(yàn)室是重要知識(shí)溢出平臺(tái)，其知識(shí)溢出是雙向的,，不僅高校向企業(yè)以正式或非正式途徑產(chǎn)生知識(shí)溢出,，企業(yè)也可以向?qū)嶒?yàn)室溢出知識(shí)，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室能力提升,。在校企合作實(shí)驗(yàn)室的知識(shí)溢出中,，產(chǎn)品化能力和開放性是高校校企合作實(shí)驗(yàn)室促進(jìn)知識(shí)溢出的兩個(gè)關(guān)鍵，擁有產(chǎn)品化能力的實(shí)驗(yàn)室中,，具有產(chǎn)品試制平臺(tái),，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的無(wú)縫銜接，有助于基于創(chuàng)新技術(shù)的創(chuàng)意得到快速驗(yàn)證,；開放性拓寬了實(shí)驗(yàn)室知識(shí)溢出的范圍,。

因此，科技成果轉(zhuǎn)化工作是一項(xiàng)綜合性的知識(shí)轉(zhuǎn)移工作,，需要以知識(shí)轉(zhuǎn)移理念為指導(dǎo),，其成效不僅體現(xiàn)在專利成果許可轉(zhuǎn)讓,，也體現(xiàn)在技術(shù)開發(fā)和咨詢服務(wù)之中，更體現(xiàn)在廣泛存在的知識(shí)溢出之中,。當(dāng)前,，需要重塑科技成果轉(zhuǎn)化的綜合評(píng)價(jià)體系，不宜以偏概全僅用專利成果轉(zhuǎn)讓數(shù)量和（或）金額來(lái)評(píng)判,，研究機(jī)構(gòu)也應(yīng)樹立“久久為功”的長(zhǎng)期導(dǎo)向,，既要抓專利轉(zhuǎn)讓和技術(shù)咨詢，也要抓知識(shí)轉(zhuǎn)移和溢出,。

當(dāng)前,，提升我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化成效，既要重“道“又要重”術(shù)“,，關(guān)鍵是構(gòu)建高質(zhì)量知識(shí)供給和高質(zhì)量知識(shí)需求的有效匹配體系,。本文所述兩個(gè)典型成功案例，均是基礎(chǔ)性和突破