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哈佛大學(xué)(Harvard University)，坐落于美國馬薩諸塞州波士頓都市區(qū)劍橋市,，是一所享譽(yù)世界的私立研究型大學(xué),，是著名的常春藤盟校成員。

哈佛大學(xué)在其技術(shù)發(fā)展與轉(zhuǎn)化中心的基礎(chǔ)上,，創(chuàng)辦校辦風(fēng)險(xiǎn)投資基金,，結(jié)合市場的需要，就科技成果轉(zhuǎn)化過程中“斷裂帶”階段進(jìn)行引導(dǎo)性投資,，即就市場需要的科技成果,，與外部資金進(jìn)行組合型投資。大學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)投資基金占投資總額的五分之一到三分之一時(shí),，往往能夠更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,。

哈佛大學(xué)現(xiàn)行的成果轉(zhuǎn)化收益分配條例于2010年4月修訂，其要點(diǎn)如下：

(1) 可分配收入/凈收益的定義,。校方從知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲得的公司股份,、債券、現(xiàn)金（不包括資助的研發(fā)經(jīng)費(fèi)）中,，減去校方支付的相關(guān)費(fèi)用（包括申請(qǐng),、維護(hù)、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的費(fèi)用,，為專利受讓給出的相關(guān)費(fèi)用，在制作,、運(yùn)輸或推廣成果中產(chǎn)生的費(fèi)用）,。

(2) 標(biāo)準(zhǔn)收益分配方案。學(xué)校對(duì)發(fā)明人,、貢獻(xiàn)者或作者（這里統(tǒng)稱創(chuàng)造者）采用凈收益分配方法,，根據(jù)經(jīng)費(fèi)到賬日在現(xiàn)行條例頒布前后有兩種不同計(jì)算辦法。如果經(jīng)費(fèi)在條例頒布前到賬的,，管理費(fèi)占9.75%,，創(chuàng)造者收益占35%，創(chuàng)造者科研經(jīng)費(fèi)占12.75%,，創(chuàng)造者所在系或研究中心收益占12.75%,，創(chuàng)造人所在學(xué)院收益占17%，學(xué)校收益占12.75%,。如果經(jīng)費(fèi)在條例頒布后到賬的,，管理費(fèi)占15%，創(chuàng)造者收益占29.75%，創(chuàng)造者科研經(jīng)費(fèi)占12.75%,，創(chuàng)造者所在系或研究中心收益占12.75%,，創(chuàng)造人所在學(xué)院收益占17%，學(xué)校收益占12.75%,。

(3) 研發(fā)促進(jìn)基金成果收益分配方案,。對(duì)于哈佛大學(xué)自設(shè)的生物醫(yī)學(xué)研發(fā)促進(jìn)基金資助的項(xiàng)目，其成果轉(zhuǎn)化收益分配方案有別于標(biāo)準(zhǔn)分配方案,，該方案要求：創(chuàng)造者獲得收益占35%,，創(chuàng)造者科研經(jīng)費(fèi)占15%，創(chuàng)造者所在系或研究中心收益占10%,，創(chuàng)造者所在學(xué)院收益占10%,，學(xué)校收益占10%，另有20%須歸入資助其成果產(chǎn)生的生物醫(yī)學(xué)研發(fā)促進(jìn)基金,。

(4) 多位發(fā)明人的分配做法,。對(duì)于某一專利或版權(quán)的多位發(fā)明人，如果沒有協(xié)議,，發(fā)明人之間進(jìn)行平等分配,，個(gè)人科研經(jīng)費(fèi)和所在院系之間的收益均進(jìn)行平均分配；對(duì)于某一非專利成果的多位貢獻(xiàn)人,，如果沒有協(xié)議,，其發(fā)明人之間的收益分配比例由實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人決定；對(duì)于打包許可,，根據(jù)協(xié)議分配凈收益,，如果沒有協(xié)議則平均分配，如有某位發(fā)明人提出異議,，則由OTD認(rèn)定每個(gè)創(chuàng)造的相對(duì)價(jià)值,。以上各種情況中發(fā)明人的個(gè)人所得比例、研究費(fèi)比例,、院系比例適用于標(biāo)準(zhǔn)分配條例,。

(5) 申訴權(quán)利。利益相關(guān)人收到相關(guān)行政決定書面通知的45天內(nèi),，可以向?qū)W校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室遞交書面申訴,，請(qǐng)求學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)作出最終裁決。

(6) 所得收益的轉(zhuǎn)移,。不管創(chuàng)造者的雇傭身份如何,，其收益的個(gè)人所得部分都將支付給個(gè)人，而科研經(jīng)費(fèi)則不能轉(zhuǎn)出學(xué)校,，科研經(jīng)費(fèi)撥給所在實(shí)驗(yàn)室或系,，可以隨著個(gè)人在校內(nèi)實(shí)驗(yàn)室或系的調(diào)動(dòng)而轉(zhuǎn)移,。

(7) 明確的可分配收益。將成果收益的經(jīng)費(fèi)與其他橫向科研經(jīng)費(fèi)區(qū)分開單獨(dú)管理,，同時(shí),，哈佛大學(xué)要在成果收益經(jīng)費(fèi)到校的基礎(chǔ)上扣除校方為此成果轉(zhuǎn)化所付出的經(jīng)費(fèi)。

(8) 明確的創(chuàng)造者之間分配方式,。哈佛大學(xué)對(duì)多名創(chuàng)造者之間的分配方式提供了更為明確的分配方案,，不管是何種形式的成果獲得的收益，均以協(xié)議為依據(jù)進(jìn)行分配,；如果成果形式不同（專利或非專利）,，則或平均分配或由實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人決定，如有異議則可通過學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)進(jìn)行仲裁,。

(9) 相對(duì)較高的“反哺”比例,。哈佛大學(xué)在標(biāo)準(zhǔn)分配方案中除了管理費(fèi)提成15%外，還規(guī)定了實(shí)驗(yàn)室,、學(xué)院,、學(xué)校可以從中獲得的收益比例達(dá)42.5%,，與管理費(fèi)合計(jì)為57.5%,；此外在研發(fā)促進(jìn)基金成果收益分配方案中，實(shí)驗(yàn)室,、學(xué)院,、學(xué)校獲得收益比例共30%，研發(fā)促進(jìn)基金獲得收益比例為20%,，合計(jì)為50%,。概括來看，哈佛大學(xué)在成果轉(zhuǎn)化收益分配時(shí),，創(chuàng)造者的個(gè)人收益一般約為30%左右,， 歸入學(xué)校各級(jí)各部門的收入約55%左右，其余作為創(chuàng)造者后續(xù)的科研經(jīng)費(fèi)約占15%,。哈佛大學(xué)的成果轉(zhuǎn)化收益分配條例細(xì)節(jié)體現(xiàn)出的主要原則精神即：對(duì)象明確,、多勞多得,、資源公平,。

筆者認(rèn)為，哈佛大學(xué)成果轉(zhuǎn)化收益分配三大特點(diǎn)：對(duì)象明確,、方式明確,、較高的“反哺”比例。學(xué)校,、學(xué)院和發(fā)明人及其團(tuán)隊(duì)等利益主體的目標(biāo)不盡相同,，但其一個(gè)共同目標(biāo)是促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，并且相互關(guān)聯(lián)、各有所長,、相互作用難以替代,，通過利益紐帶將其連接在一起并設(shè)置了合理的收益分配比例，從而形成了利益均衡的收益分配模式,。

只有利益均衡并且有助于讓參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方共贏的收益分配模式,，才能做大科技成果轉(zhuǎn)化這塊“蛋糕”。