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哈佛大學(Harvard University),，坐落于美國馬薩諸塞州波士頓都市區(qū)劍橋市，是一所享譽世界的私立研究型大學,，是著名的常春藤盟校成員,。

哈佛大學在其技術(shù)發(fā)展與轉(zhuǎn)化中心的基礎上，創(chuàng)辦校辦風險投資基金,，結(jié)合市場的需要,，就科技成果轉(zhuǎn)化過程中“斷裂帶”階段進行引導性投資，即就市場需要的科技成果,，與外部資金進行組合型投資,。大學的風險投資基金占投資總額的五分之一到三分之一時，往往能夠更好地促進科技成果轉(zhuǎn)化,。

哈佛大學現(xiàn)行的成果轉(zhuǎn)化收益分配條例于2010年4月修訂,，其要點如下：

(1) 可分配收入/凈收益的定義,。校方從知識產(chǎn)權(quán)中獲得的公司股份,、債券、現(xiàn)金（不包括資助的研發(fā)經(jīng)費）中,，減去校方支付的相關(guān)費用（包括申請,、維護、實施知識產(chǎn)權(quán)保護的費用,，為專利受讓給出的相關(guān)費用,，在制作、運輸或推廣成果中產(chǎn)生的費用）,。

(2) 標準收益分配方案,。學校對發(fā)明人,、貢獻者或作者（這里統(tǒng)稱創(chuàng)造者）采用凈收益分配方法，根據(jù)經(jīng)費到賬日在現(xiàn)行條例頒布前后有兩種不同計算辦法,。如果經(jīng)費在條例頒布前到賬的,，管理費占9.75%，創(chuàng)造者收益占35%,，創(chuàng)造者科研經(jīng)費占12.75%,，創(chuàng)造者所在系或研究中心收益占12.75%，創(chuàng)造人所在學院收益占17%,，學校收益占12.75%,。如果經(jīng)費在條例頒布后到賬的，管理費占15%,，創(chuàng)造者收益占29.75%,，創(chuàng)造者科研經(jīng)費占12.75%，創(chuàng)造者所在系或研究中心收益占12.75%,，創(chuàng)造人所在學院收益占17%,，學校收益占12.75%。

(3) 研發(fā)促進基金成果收益分配方案,。對于哈佛大學自設的生物醫(yī)學研發(fā)促進基金資助的項目,，其成果轉(zhuǎn)化收益分配方案有別于標準分配方案，該方案要求：創(chuàng)造者獲得收益占35%,，創(chuàng)造者科研經(jīng)費占15%,，創(chuàng)造者所在系或研究中心收益占10%，創(chuàng)造者所在學院收益占10%,，學校收益占10%,，另有20%須歸入資助其成果產(chǎn)生的生物醫(yī)學研發(fā)促進基金。

(4) 多位發(fā)明人的分配做法,。對于某一專利或版權(quán)的多位發(fā)明人,，如果沒有協(xié)議，發(fā)明人之間進行平等分配,，個人科研經(jīng)費和所在院系之間的收益均進行平均分配,；對于某一非專利成果的多位貢獻人，如果沒有協(xié)議,，其發(fā)明人之間的收益分配比例由實驗室負責人決定,；對于打包許可，根據(jù)協(xié)議分配凈收益,，如果沒有協(xié)議則平均分配,，如有某位發(fā)明人提出異議，則由OTD認定每個創(chuàng)造的相對價值,。以上各種情況中發(fā)明人的個人所得比例,、研究費比例,、院系比例適用于標準分配條例。

(5) 申訴權(quán)利,。利益相關(guān)人收到相關(guān)行政決定書面通知的45天內(nèi),，可以向?qū)W校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室遞交書面申訴，請求學校知識產(chǎn)權(quán)委員會作出最終裁決,。

(6) 所得收益的轉(zhuǎn)移,。不管創(chuàng)造者的雇傭身份如何，其收益的個人所得部分都將支付給個人,，而科研經(jīng)費則不能轉(zhuǎn)出學校,，科研經(jīng)費撥給所在實驗室或系，可以隨著個人在校內(nèi)實驗室或系的調(diào)動而轉(zhuǎn)移,。

(7) 明確的可分配收益,。將成果收益的經(jīng)費與其他橫向科研經(jīng)費區(qū)分開單獨管理，同時,，哈佛大學要在成果收益經(jīng)費到校的基礎上扣除校方為此成果轉(zhuǎn)化所付出的經(jīng)費,。

(8) 明確的創(chuàng)造者之間分配方式。哈佛大學對多名創(chuàng)造者之間的分配方式提供了更為明確的分配方案,，不管是何種形式的成果獲得的收益,，均以協(xié)議為依據(jù)進行分配；如果成果形式不同（專利或非專利）,，則或平均分配或由實驗室負責人決定,，如有異議則可通過學校知識產(chǎn)權(quán)委員會進行仲裁。

(9) 相對較高的“反哺”比例,。哈佛大學在標準分配方案中除了管理費提成15%外,，還規(guī)定了實驗室、學院,、學?？梢詮闹蝎@得的收益比例達42.5%，與管理費合計為57.5%,；此外在研發(fā)促進基金成果收益分配方案中,，實驗室、學院,、學校獲得收益比例共30%,，研發(fā)促進基金獲得收益比例為20%,，合計為50%,。概括來看，哈佛大學在成果轉(zhuǎn)化收益分配時,，創(chuàng)造者的個人收益一般約為30%左右,， 歸入學校各級各部門的收入約55%左右,，其余作為創(chuàng)造者后續(xù)的科研經(jīng)費約占15%。哈佛大學的成果轉(zhuǎn)化收益分配條例細節(jié)體現(xiàn)出的主要原則精神即：對象明確,、多勞多得,、資源公平。

筆者認為,，哈佛大學成果轉(zhuǎn)化收益分配三大特點：對象明確,、方式明確、較高的“反哺”比例,。學校,、學院和發(fā)明人及其團隊等利益主體的目標不盡相同，但其一個共同目標是促進成果轉(zhuǎn)化,，并且相互關(guān)聯(lián),、各有所長、相互作用難以替代,，通過利益紐帶將其連接在一起并設置了合理的收益分配比例,，從而形成了利益均衡的收益分配模式。

只有利益均衡并且有助于讓參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方共贏的收益分配模式,，才能做大科技成果轉(zhuǎn)化這塊“蛋糕”,。