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原文刊載于《中國科學(xué)院院刊》2024年第2期“戰(zhàn)略與決策研究”，原文標(biāo)題《對(duì)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈“四鏈”融合發(fā)展的問題研究》,。本文為精簡(jiǎn)改編版

1 中國科學(xué)院大學(xué)  經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院  

2 中國科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心  

3 中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院

黨的二十大報(bào)告提出了“推動(dòng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合”,。創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈（以下簡(jiǎn)稱“四鏈”）融合既是推動(dòng)要素市場(chǎng)化、構(gòu)建新發(fā)展格局的重要抓手,，也是提升國家創(chuàng)新體系整體效能的內(nèi)在要求,，其本質(zhì)是在政府引導(dǎo)和市場(chǎng)機(jī)制作用下，有效配置各類要素?，F(xiàn)階段,，我國“四鏈”彼此牽引、互為支撐的深度融合態(tài)勢(shì)尚待形成,?！八逆湣敝g在不同維度上的供需矛盾既是制約融合的主要因素，也是推動(dòng)融合的著力點(diǎn),。本文從分析我國“四鏈”融合內(nèi)涵出發(fā),，結(jié)合存在的問題及成因，在梳理國內(nèi)外相關(guān)典型做法的基礎(chǔ)上,，提出對(duì)策建議,。

“四鏈”融合內(nèi)涵

“四鏈”融合的本質(zhì)是有效配置人才、資金等創(chuàng)新要素,。一方面,，不斷深化的社會(huì)分工使得創(chuàng)新要素跨組織邊界流動(dòng)變得日益頻繁，由于存在不同程度的市場(chǎng)壁壘,、制度壁壘,、信息壁壘和行政壁壘等，創(chuàng)新要素在組織間的配置效率常常遠(yuǎn)低于組織內(nèi)配置,。另一方面,，理解“四鏈”融合也需要回歸“融合”一詞的內(nèi)涵，融合多指不同事物融為一體,，常用于形容物理現(xiàn)象,。近年來，該詞也常常出現(xiàn)在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)語境下,。那么,，不同生產(chǎn)主體如何實(shí)現(xiàn)融合？關(guān)鍵是在市場(chǎng)機(jī)制作用下,，在降低各類壁壘的前提下,，不同主體通過契約行為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素有效配置，進(jìn)而協(xié)同推進(jìn)跨組織邊界創(chuàng)新，提升創(chuàng)新績(jī)效,。

進(jìn)一步,，該如何衡量創(chuàng)新要素配置的有效性？本文認(rèn)為,，應(yīng)在國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的總體框架內(nèi)考慮該問題,，按照是否滿足習(xí)近平總書記對(duì)科技創(chuàng)新提出的“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng),、面向國家重大需求,、面向人民生命健康”（以下簡(jiǎn)稱“四個(gè)面向”）要求，來界定不同細(xì)分領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)新要素配置是否有效,?！八膫€(gè)面向”之間并非相互獨(dú)立，而是彼此聯(lián)系,，互為支撐,，共同服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的總體目標(biāo)。從相對(duì)宏觀的視角來看,，“四鏈”深度融合意味著科技,、產(chǎn)業(yè)、金融和人才之間形成了協(xié)同互補(bǔ),、彼此賦能,、整體優(yōu)化的發(fā)展格局。不同維度的供需關(guān)系和市場(chǎng)化聯(lián)系機(jī)制是牽引“四鏈”相互關(guān)聯(lián),、深度融合的引擎（圖1）,。

圖1 創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈之間的關(guān)系

“四鏈”融合理論分析

隨著技術(shù)進(jìn)步提速和社會(huì)分工不斷深化，科技創(chuàng)新逐步演化為組織內(nèi)部知識(shí)和外部知識(shí)持續(xù)整合迭代的復(fù)雜過程,，“四鏈”融合的目標(biāo)正是通過促進(jìn)科技創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,。從參與主體來看，“四鏈”系統(tǒng)由政府,、企業(yè),、科研院所、高校,、中介機(jī)構(gòu)等主體構(gòu)成,，這些主體位于不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)，擁有差異化創(chuàng)新要素,，因資源互補(bǔ)等原因衍生出多層次供需關(guān)系,。“四鏈”融合是指創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈在市場(chǎng)機(jī)制和各生產(chǎn)環(huán)節(jié)投入要素供需關(guān)系的作用下,，演化成為功能協(xié)同互補(bǔ)的整體,?！八逆湣比诤媳举|(zhì)上是資本、技術(shù),、人才等各類要素在各環(huán)節(jié),、各主體之間的配置問題。由于要素配置環(huán)節(jié)多,、主體多，且涉及創(chuàng)新鏈前端等容易出現(xiàn)市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域,，因此“四鏈”融合對(duì)創(chuàng)新要素的配置提出了更高要求,。

圖2 創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈融合的基本特征

“四鏈”融合面臨的問題及成因

科技創(chuàng)新政策協(xié)同性、一致性不足,，行業(yè)部門和地區(qū)間協(xié)同發(fā)力的體制機(jī)制有待完善

各部門,、各行業(yè)為促進(jìn)科技創(chuàng)新制定了大量政策制度，但是,，當(dāng)前還存在著個(gè)別制度相對(duì)缺位,、政策之間掣肘等現(xiàn)象，與科技創(chuàng)新相關(guān)的財(cái)稅,、金融,、國資管理、事業(yè)單位管理,、科技管理,、成果轉(zhuǎn)化等系列制度的一體化布局有待加強(qiáng)。由此引發(fā)的創(chuàng)新要素錯(cuò)配問題也依然突出,。

科技中介機(jī)構(gòu)對(duì)推動(dòng)“四鏈”融合的支撐作用有待進(jìn)一步加強(qiáng)

1. 科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)還需強(qiáng)化,。當(dāng)前，大量科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)同質(zhì)化嚴(yán)重,，具備信息展示功能,，但是缺乏項(xiàng)目層面的對(duì)接和磋商功能，導(dǎo)致實(shí)際轉(zhuǎn)化成效有限,。

2. 中小企業(yè)所獲創(chuàng)新資源支持相對(duì)不足,。中小企業(yè)由于缺乏資金、場(chǎng)地,、設(shè)備,、人才、技術(shù)等,，許多科技成果難以轉(zhuǎn)化落地,，而我國公共科技中介建設(shè)比較薄弱，難以為中小企業(yè)提供有效支撐,。

3. 科技中介定價(jià)機(jī)制還需完善,。由于國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)還處于發(fā)展初期,，對(duì)科技中介在轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮的關(guān)鍵作用認(rèn)識(shí)不夠充分，成果供需雙方支付中介費(fèi)用意愿低,，不利于科技中介生存發(fā)展,。

4. 轉(zhuǎn)化人才存在大量缺口。成果轉(zhuǎn)化需要既懂技術(shù),，又懂市場(chǎng)的專門性人才發(fā)揮對(duì)接磋商作用,，而跨學(xué)科復(fù)合型的科技成果轉(zhuǎn)化人才缺口較大，已經(jīng)成為制約科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化的痛點(diǎn)之一,。

不同層級(jí)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則相對(duì)缺乏,，轉(zhuǎn)化實(shí)踐“無據(jù)可依”的現(xiàn)象仍然存在

成果轉(zhuǎn)化是“四鏈”融合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)作出了原則性規(guī)定,，但能夠指導(dǎo)實(shí)踐的具體細(xì)則依舊缺乏,，大部分科研院所和高校在成果轉(zhuǎn)化組織實(shí)施、轉(zhuǎn)化責(zé)權(quán)利分配,、激勵(lì)保障措施等方面尚未形成可落地的指導(dǎo)性條款,，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化政策難以真正落地。

部分領(lǐng)域或關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)對(duì)人才的凝聚力不足,，人才培養(yǎng),、評(píng)價(jià)和使用機(jī)制有待完善

我國科技人才總量?jī)?yōu)勢(shì)明顯，但結(jié)構(gòu)性矛盾突出,，世界級(jí)科技人才缺乏,，戰(zhàn)略科學(xué)家、領(lǐng)軍人才和卓越工程師隊(duì)伍建設(shè)與創(chuàng)新鏈,、產(chǎn)業(yè)鏈需求脫節(jié),。一方面，很多“高精尖缺”領(lǐng)域發(fā)展需要的人才具有知識(shí)儲(chǔ)備跨學(xué)科,、個(gè)人技能綜合性強(qiáng)等特點(diǎn),，但當(dāng)前學(xué)科專業(yè)建設(shè)尚難以有效滿足需求；另一方面,，院校學(xué)科設(shè)置應(yīng)用導(dǎo)向有待強(qiáng)化,，綜合型人才培養(yǎng)還需加強(qiáng)，企業(yè)參與人才培養(yǎng)的主動(dòng)性也相對(duì)有限,。

創(chuàng)新鏈中后端融資難問題亟待改善,，資金進(jìn)入的多重障礙有待破除

創(chuàng)新鏈后端主要涉及技術(shù)研發(fā)，新產(chǎn)品,、新工藝產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化等,，是需要多主體有效協(xié)同推動(dòng)技術(shù)價(jià)值向經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但當(dāng)前我國科技成果商業(yè)價(jià)值評(píng)估環(huán)節(jié)薄弱,，專門從事科技成果評(píng)價(jià)和商業(yè)化驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)相對(duì)較少,，既懂技術(shù)又懂資本市場(chǎng)運(yùn)作的復(fù)合型人才還處于匱乏狀態(tài),，導(dǎo)致創(chuàng)新鏈后端融資難。

推動(dòng)“四鏈”融合的國內(nèi)外典型做法

協(xié)同國內(nèi)多類創(chuàng)新主體,，建設(shè)涵蓋縱向創(chuàng)新全鏈條和橫向多主體的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

2014年,，美國成立制造業(yè)創(chuàng)新研究所，其定位是通過建立公私合作網(wǎng)絡(luò)的形式,，推動(dòng)工業(yè)界,、學(xué)術(shù)界和美國聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室在技術(shù)、供應(yīng)鏈和勞動(dòng)力發(fā)展方面開展大規(guī)模合作,，以確保美國先進(jìn)制造業(yè)的全球領(lǐng)先地位,。制造業(yè)創(chuàng)新研究所的做法具有借鑒意義：

1. 法律先行，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì),。美國通過頒發(fā)《2014年振興美國制造業(yè)和創(chuàng)新法案》《國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)》《2021年美國創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)法案》3部法案基本完成了對(duì)智能制造業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)，同時(shí),，設(shè)立專門部門協(xié)調(diào)《國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)》涉及的各個(gè)主體,。

2. 采用公私合營模式（PPP）運(yùn)營。參與主體包括政府,、研究機(jī)構(gòu),、地方大學(xué)和社區(qū)學(xué)院、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)及孵化器,、制造商,，各類主體分工明確，務(wù)實(shí)開展跨機(jī)構(gòu)合作,，確保了整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高效運(yùn)行,。

依托科技中介機(jī)構(gòu)開展研發(fā)需求調(diào)研和成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)技術(shù)要素流入生產(chǎn)部門

科技中介機(jī)構(gòu)是推動(dòng)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合的重要主體,，實(shí)踐層面,，比利時(shí)集體研究中心（CRCs）的運(yùn)作模式值得借鑒。CRCs屬于非營利機(jī)構(gòu),，兼具研發(fā)功能和科技中介功能,，主要向成員公司提供服務(wù)，具體包括：

1. 派出技術(shù)顧問走訪企業(yè),，收集技術(shù)需求信息,，研究改進(jìn)企業(yè)工藝的可能性，選擇與企業(yè)能力相適應(yīng)的技術(shù)研發(fā)模式,，促成基于企業(yè)技術(shù)需求的研發(fā)活動(dòng),。

2. 收集大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的研究成果信息并進(jìn)行傳播，此外在到訪成員企業(yè)時(shí)也會(huì)結(jié)合自身知識(shí)向成員企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新建議,。

3. 開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓等活動(dòng),，加速新技術(shù)擴(kuò)散,。

邀請(qǐng)產(chǎn)業(yè)鏈終端企業(yè)參與科研課題，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究與成果轉(zhuǎn)化無縫對(duì)接

基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究產(chǎn)出為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有效支撐的前提,，是科研團(tuán)隊(duì)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求凝練研究問題,，邀請(qǐng)企業(yè)參與研發(fā)計(jì)劃是一種有效途徑。例如,，芬蘭第二大湖泊水湖（Water Lake）曾受到嚴(yán)重污染,，為此，當(dāng)?shù)卣?qǐng)芬蘭赫爾辛基大學(xué)就水湖水質(zhì)監(jiān)測(cè)方法開展研究,。由于水質(zhì)監(jiān)測(cè)方法研究需要測(cè)定水中相關(guān)微量元素,，而當(dāng)時(shí)市售傳感器無法滿足這一要求，需要與企業(yè)共同研發(fā),，因此科研團(tuán)隊(duì)邀請(qǐng)了當(dāng)?shù)匾患抑麄鞲衅魃a(chǎn)企業(yè)參與該課題立項(xiàng)及后續(xù)研究,。水湖案例實(shí)現(xiàn)了政府、大學(xué)和企業(yè)三方共贏,，對(duì)政府而言,，解決了水質(zhì)監(jiān)測(cè)方法、監(jiān)測(cè)設(shè)備及后續(xù)水質(zhì)監(jiān)測(cè)問題,；對(duì)大學(xué)而言,，完成課題研究任務(wù)的同時(shí)也完成了成果轉(zhuǎn)化；對(duì)企業(yè)而言,，獲得了了解市場(chǎng)需求的機(jī)會(huì)并及時(shí)推出了新產(chǎn)品,。

構(gòu)建基于產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作的社會(huì)資金支持基礎(chǔ)研究模式，助力基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化落地

中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所（以下簡(jiǎn)稱“大化所”）是以基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用研究和技術(shù)轉(zhuǎn)化相結(jié)合的綜合性研究機(jī)構(gòu),，長(zhǎng)期以來，大化所通過與地方政府,、企業(yè)等開展產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作,，推動(dòng)了一大批成果轉(zhuǎn)化落地，為緩解我國石化產(chǎn)品供需矛盾發(fā)揮了重要作用,。例如,，2004年，大化所就甲醇制烯烴項(xiàng)目與社會(huì)資金開展合作,，于2010年取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,，2014年，該項(xiàng)目正式運(yùn)營,，新增烯烴產(chǎn)能280萬噸/年,、經(jīng)濟(jì)效益60億元。結(jié)合聶常虹和冀朝旭的研究可知,，大化所能夠吸引社會(huì)資金支持基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵在于：

1. 科學(xué)家與企業(yè)家建立了互信基礎(chǔ),，企業(yè)家相信科學(xué)家的成果有利于企業(yè)發(fā)展,，投資意愿較強(qiáng)；科學(xué)家對(duì)企業(yè)發(fā)展有信心,，愿意根據(jù)企業(yè)需求來選擇研究課題,；

2. 科學(xué)家的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)先動(dòng)機(jī)和企業(yè)家市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)先動(dòng)機(jī)的有效對(duì)接，促成了產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作,。

3. 大化所與企業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)協(xié)同互補(bǔ),，促成了甲醇制烯烴項(xiàng)目研發(fā)、轉(zhuǎn)化和落地,。

對(duì)策建議

加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),，推動(dòng)科技創(chuàng)新政策體系化布局和系統(tǒng)性落實(shí)

強(qiáng)化科技、財(cái)稅,、金融等領(lǐng)域政策的配套銜接落地,。遵循創(chuàng)新規(guī)律，系統(tǒng)規(guī)劃創(chuàng)新鏈發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù),，發(fā)揮政府在創(chuàng)新資源配置中的引導(dǎo)作用,，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，推動(dòng)企業(yè),、科研院所、金融機(jī)構(gòu)等主體在研發(fā),、生產(chǎn),、資本、人才等環(huán)節(jié)協(xié)同發(fā)展,。

探索建設(shè)“大科技中介機(jī)構(gòu)”,，構(gòu)建符合創(chuàng)新規(guī)律的議事決策機(jī)制和市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，為“四鏈”深度融合提供良好生態(tài)

以市場(chǎng)化運(yùn)營為抓手,，匯聚融通人才,、資金、平臺(tái),、政策等創(chuàng)新資源,，減少要素流動(dòng)過程中的市場(chǎng)壁壘、信息壁壘,、制度壁壘和行政壁壘等,，提升配置效率。積極吸引各類創(chuàng)新主體入駐,，探索構(gòu)建大科技中介商業(yè)化運(yùn)營模式,，完善創(chuàng)新收益分配機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)新做法,、新模式,、新業(yè)態(tài)的培育和保護(hù),，推動(dòng)形成可復(fù)制、可推廣的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn),。加強(qiáng)與科研院所及高校合作,，增設(shè)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)專業(yè)，從源頭增加專業(yè)轉(zhuǎn)化人才供給,。

加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則制定,，明確責(zé)權(quán)利邊界，推動(dòng)解決成果轉(zhuǎn)化“不想轉(zhuǎn)”“不敢轉(zhuǎn)”“不會(huì)轉(zhuǎn)”難題

強(qiáng)化實(shí)施細(xì)則與財(cái)稅,、金融,、國有資產(chǎn)管理、事業(yè)單位管理,、科技管理等領(lǐng)域制度的配套銜接,。做好機(jī)制設(shè)計(jì)，推動(dòng)完善相關(guān)制度落實(shí)落細(xì),，適度增加彈性規(guī)定,，鼓勵(lì)各創(chuàng)新主體在政策允許條件下，制定適應(yīng)本單位發(fā)展實(shí)際的成果轉(zhuǎn)化制度,。組建跨學(xué)科領(lǐng)域,、跨行業(yè)部門轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，聚焦存量科技成果,，面向企業(yè)需求開展溝通對(duì)接,，推動(dòng)科技成果成批轉(zhuǎn)化落地。

圍繞產(chǎn)業(yè)鏈,、創(chuàng)新鏈發(fā)展需求,，前瞻性部署建設(shè)人才鏈

健全行業(yè)人才需求預(yù)測(cè)及緊缺人才信息發(fā)布機(jī)制，建立多學(xué)科交叉融合的人才培養(yǎng)機(jī)制,，鼓勵(lì)企業(yè)與院校共建生產(chǎn)性實(shí)訓(xùn)基地和產(chǎn)業(yè)人才培訓(xùn)基地,，大力培養(yǎng)使用戰(zhàn)略科學(xué)家。優(yōu)化科技重大項(xiàng)目資源配置方式,，建立關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)軍人才跨組織調(diào)配機(jī)制,，依托各類創(chuàng)新主體開展協(xié)同創(chuàng)新。

強(qiáng)化財(cái)稅政策對(duì)科技創(chuàng)新的支撐作用,，助力提升科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平

優(yōu)化研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除政策受益主體篩選機(jī)制,，形成覆蓋企業(yè)成長(zhǎng)和創(chuàng)新生命周期的稅收政策支持體系。完善專項(xiàng)資金支持,、社會(huì)資金支持等機(jī)制,，進(jìn)一步發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù)問題方面的優(yōu)勢(shì)。明確不同類型基金差異化定位，對(duì)于政府引導(dǎo)基金,，對(duì)應(yīng)建立綜合評(píng)價(jià)體系,，引導(dǎo)其向潛力大、周期長(zhǎng),、風(fēng)險(xiǎn)高的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)配置資金,；對(duì)于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，完善銀政協(xié)同,、投貸聯(lián)動(dòng)等融資服務(wù)模式,，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)拓展成果轉(zhuǎn)化融資渠道。

加強(qiáng)應(yīng)用場(chǎng)景創(chuàng)新,，以政府采購,、重大項(xiàng)目組織實(shí)施為抓手，助力提高國產(chǎn)新技術(shù)新產(chǎn)品市場(chǎng)份額

支持有關(guān)部門在探索場(chǎng)景創(chuàng)新方面先行先試,，為技術(shù)迭代升級(jí)提供用戶基礎(chǔ),。針對(duì)新技術(shù)新產(chǎn)品，建立柔性監(jiān)管和負(fù)面清單管理機(jī)制,，營造鼓勵(lì)創(chuàng)新,、寬容失敗的良好環(huán)境等。