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摘要

由于制度背景,、概念范圍,、指標(biāo)體系等方面的差異,，現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化跨國(guó)比較多數(shù)就單一指標(biāo)加以比較，而較少采用多指標(biāo)測(cè)度體系進(jìn)行衡量,。通過(guò)限定概念范圍,，在梳理中國(guó)、美國(guó),、歐盟,、英國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，將指標(biāo)分為核心類,、特色類和效益類三類,，與發(fā)達(dá)國(guó)家相關(guān)指標(biāo)數(shù)字相比，中國(guó)大學(xué)在企業(yè)合作研發(fā)收入,、成立科技型企業(yè)等方面有一定優(yōu)勢(shì),，成果轉(zhuǎn)化規(guī)模數(shù)據(jù)近年來(lái)增速可觀,、未來(lái)成效可期。與此同時(shí),，我國(guó)在基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度,、專利管理制度、成果轉(zhuǎn)化體系等方面存在不足,，有待改進(jìn)優(yōu)化,。

高校和科研院所是創(chuàng)新的源泉，每年產(chǎn)出數(shù)量龐大的科技成果,，如何促進(jìn)這些科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,，提高科技投入的效益，是各國(guó)政府,、高校等部門共同面臨的挑戰(zhàn),。[1]美國(guó)1980年頒布《拜杜法案》通過(guò)創(chuàng)造一整套統(tǒng)一的規(guī)則使大學(xué)能便利地取得聯(lián)邦資助的發(fā)明所有權(quán)，激活了大學(xué)和企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性,，鑒于《拜杜法案》實(shí)施后取得了矚目的成效,，許多國(guó)家和地區(qū)競(jìng)相效仿。[2]作為追趕國(guó)家,，中國(guó)先后頒布了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以激活大學(xué)和企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性,。黨的十八大以來(lái)，中國(guó)在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的改革和追趕步伐明顯加快,，2015年全國(guó)人大修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,2016年國(guó)務(wù)院頒布《實(shí)施<中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》,國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》,。除了上述科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”,2019年黨的十九屆四中全會(huì)之后,，又出臺(tái)了科技成果轉(zhuǎn)化小“三部曲”,即《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》,。政策密集出臺(tái)后，了解中國(guó)的成果轉(zhuǎn)化水平在國(guó)際上處于何等位置,，評(píng)估中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化水平與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的差距現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì),，對(duì)于客觀認(rèn)識(shí)我國(guó)成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題，制定下一步科技創(chuàng)新重大決策具有重要參考價(jià)值,。

一,、研究現(xiàn)狀與主要問(wèn)題

目前，研究科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效水平主要借助投入-產(chǎn)出模型量化方法實(shí)現(xiàn),，其中DEA多階段模型最為常用[3,4,5],以比較不同區(qū)域或者不同組織的成果轉(zhuǎn)化效率差異,。然而，投入-產(chǎn)出模型績(jī)效評(píng)價(jià)方法適用于單一國(guó)家內(nèi)部或者有著較為一致數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的多個(gè)國(guó)家比較,，將其應(yīng)用在成果轉(zhuǎn)化的國(guó)際比較中卻面臨挑戰(zhàn)：與各國(guó)研究與開(kāi)發(fā)(R&D)數(shù)據(jù)由官方主導(dǎo)并由OECD等國(guó)際組織長(zhǎng)期跟蹤不同,，相當(dāng)部分國(guó)家成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)由民間組織收集，數(shù)據(jù)口徑難以統(tǒng)一,、指標(biāo)可比性較差,，與此同時(shí)還面臨部分國(guó)家、部分指標(biāo)或者部分年份數(shù)據(jù)可得性不佳甚至缺失問(wèn)題，而數(shù)據(jù)缺失往往造成在DEA模型使用中大量樣本數(shù)據(jù)的舍棄,，致使通過(guò)模型進(jìn)行跨國(guó)效率比較的工作難以進(jìn)行,。